业务拓展：
1、与当地政府机构、金融机构、企业及高净值客户等各方建立良好合作关系，开展具体业务拓展工作，根据客户需求提供定制化产品及相应服务；
2、制定大投行、大资管、融资类（含股权质押、约定购回、收益互换等）等相关业务拓展计划，推进或组织团队实施业务的开发、承揽和销售工作。
产品销售：
1、根据公司产品销售安排，加强各类金融产品的学习研究；
2、拓展并维护产品客户及渠道，做好产品销售工作；
3、做好产品售后陪伴式服务工作。
客户服务：
1、开展营业部客户分级分类服务工作；
2、为机构客户和高净值客户提供定制化财富管理服务，包括但不限于市值管理、税务筹划、流动性管理、股权激励服务、股票减持等；
3、学习消化公司内部研究成果，制作可服务于客户的标准化服务内容，并纳入到公司整体基础服务体系；
4、为机构和个人投资者提供交易通道、交易软件等交易服务；
5、做好投资者适当性管理及投资者教育工作；妥善处理客户投诉并按要求存档和报告。